Byrå varnas av RI för brister i arbetet mot penningtvätt
En mindre byrå i Stockholmsområdet varnas av Revisorsinspektionen (RI) efter att ha brutit mot penningtvättslagen. Byråns ställföreträdare valdes ut som del av en riktad satsning mot penningtvätt och finansiering av terrorism som RI genomförde 2023. I ärendet gjordes iakttagelser som ledde till att inspektionen öppnade ärendet. Revisorn i fråga kom undan med en erinran.
För att läsa vidare behöver du en prenumeration
Läs gratis i fyra veckor
Redan prenumerant?
Enligt RI har både byråns allmänna riskbedömning och dess rutiner varit bristfälliga på flera sätt. Byrån har i sin allmänna riskbedömning av erbjudna tjänster uppgett följande:
“Vi utför bokslut (låg), skattekonsultationer (medel), deklarationsombud (låg) och revision (låg).”
Sammantaget har byrån bedömt risken som låg, men i byråns allmänna riskbedömning framgår det inte varför de revisionstjänster som erbjuds bedömts innebära enbart låg risk, skriver RI.
RI kritiserar även byråns interna riktlinjer och rutiner. Under rubriken “Indikationer på hög risk” anges att en hög risk kan indikeras om kunden har kopplingar till ett högriskland. De anställda uppmanas att kontrollera detta mot uppgifter från en antikorruptionsorganisation och hänvisas till dess webbplats.
“Enligt penningtvättslagen är det Europeiska kommissionen som identifierar de stater som utgör högrisk-tredjeländer,” skriver RI i sitt beslut och menar att medarbetarna bör uppmanas att kontrollera aktuell information på den EU-webbplats där informationen hålls uppdaterad.
Byrån uppger att de nu har ändrat sina rutiner och riktlinjer i enlighet med penningtvättslagen, men RI:s beslut grundar sig på hur det såg ut vid tillfället då byråns rutiner och riktlinjer lämnades in till RI hösten 2023.
På grund av ovan nämnda skäl varnas byrån av RI.
Läs hela beslutet Dnr 2024-1263.
